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每日熱訊!緣起“妖股”豫金剛石，東北證券被罰！業(yè)績下滑背后自營縮水

2023-05-15 12:30:25 來源：新京報

時隔3個月，東北證券因豫金剛石被立案調(diào)查一事出現(xiàn)新進展。5月14日，東北證券公告稱收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。


【資料圖】

公告顯示，東北證券因在豫金剛石 2016年非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導期間未勤勉盡責，且其出具的 2016 年至 2018 年度相關(guān)持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載，中國證監(jiān)會擬決定對東北證券責令改正，給予警告，罰沒逾750萬元。

緣起“妖股”豫金剛石，東北證券被罰沒逾750萬

豫金剛石曾是A股市場有名的“妖股”，多次上演過山車行情。2020年4月，豫金剛石業(yè)績“變臉”引起市場高度關(guān)注，隨后，中國證監(jiān)會迅速對其進行立案調(diào)查，并于當年年底通報豫金剛石信息披露違法案件調(diào)查情況。

根據(jù)調(diào)查，豫金剛石涉嫌重大財務(wù)造假，2016年至2019年財務(wù)信息披露嚴重不實。一是連續(xù)三年累計虛增利潤數(shù)億元，二是未依法披露對外擔保、關(guān)聯(lián)交易合計40億余元。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，在上述期間，實際控制人累計占用上市公司資金23億余元。

而東北證券作為保薦機構(gòu)也受到牽連。今年2月6日，東北證券被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，主要緣由為其在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導等業(yè)務(wù)未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

時隔3個月，調(diào)查結(jié)果出爐。5月14日，據(jù)東北證券在公告中披露的《行政處罰事先告知書》顯示，東北證券系豫金剛石 2016 年非公開發(fā)行股票項目保薦人，中國證監(jiān)會在豫金剛石 2016 年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機構(gòu)對本次發(fā)行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務(wù)的能力進行核查，公司未按要求對本次非公開發(fā)行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱 “天證遠洋”)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。東北證券出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉。

中國證監(jiān)會認為，東北證券在持續(xù)督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關(guān)注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。綜上，東北證券在持續(xù)督導期間未勤勉盡責，公司出具的 2016 年至 2018 年度相關(guān)持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。

對此，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會擬決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入 188.68萬元，并處以566.04萬元罰款。同時對項目保薦代表人及相關(guān)負責的5位主管人員分別給予5萬-20萬元的罰款。

業(yè)績因自營拖累波動頻繁，一季度凈利潤出現(xiàn)反彈

近兩年，東北證券業(yè)績出現(xiàn)較大波動。2022年，東北證券實現(xiàn)營收50.77 億元，同比下滑32.10%；實現(xiàn)歸母凈利潤2.31億元，同比下滑85.78%。加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率1.28%，同比下滑8.09 個百分點。

而據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，2022 年證券行業(yè)共實現(xiàn)營收3949.73億元，同比下滑21.38%;實現(xiàn)凈利潤1423.01億元，同比下滑25.54%。也就是說，東北證券2022年經(jīng)營業(yè)績增速低于行業(yè)平均水平。

分業(yè)務(wù)來看，自營業(yè)務(wù)是其公司業(yè)績的主要拖累之一。貝殼財經(jīng)記者從年報發(fā)現(xiàn)，2022年東北證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)和信用交易業(yè)務(wù)營收均出現(xiàn)一定程度下滑，其中，自營證券投資業(yè)務(wù)同比下滑幅度達67.98%；與此同時，投行業(yè)務(wù)營收也被“腰斬”，同比下滑56.45%。而資管業(yè)務(wù)營收出現(xiàn)82.67%的上漲。

從近年來的收入結(jié)構(gòu)來看，據(jù)中原證券統(tǒng)計，2016年以來，東北證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)在經(jīng)歷一定回調(diào)后，目前營收占比依然保持在2016年的水平，但投行業(yè)務(wù)收入占比相比2016年出現(xiàn)較大幅度下滑，2022年東北證券投行業(yè)務(wù)收入占比為3.3%，而2016年這一數(shù)據(jù)為14.9%。

與此同時，東北證券自營業(yè)務(wù)收入占比變動頻繁。2016年至2022年，東北證券自營投資收益（含公允）收入占比分別為42.5%、31.7%、24.2%、28.5%、36.7%、30.9%和10.4%。

不過，2023年第一季度，東北證券實現(xiàn)營收18.44億元，同比增長130.73%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤3.73億元，上年同期則虧了2.59億元。

東北證券將其一季度凈利潤的增長歸為公司投資銀行業(yè)務(wù)及投資業(yè)務(wù)收益上升。具體財報顯示，今年一季度東北證券的投資收益和公允價值變動收益同比分別增長58.35%、153.80%，主要原因為交易性金融資產(chǎn)投資收益增加和公允價值變動增加。

新京報貝殼財經(jīng)記者 胡萌

編輯 徐超

校對 王心

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